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对于这2单处罚,当地证监局表示,证券公司应加强对《证券法》和《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律法规的学习,增强守法合规意识,对存在的问题切实进行整改。另外,2名证券从业人员在今年1月份收到了证监会及其派出机构的罚单。其中,证券从业人员赵敏踩“监管红线”,控制、使用其父亲“赵某毅”证券账户持有、买卖股票,违反《证券法》相关规定,构成《证券法》违法行为。因此,证监会对赵敏处以60万元罚款决定,此单处罚成为2019年券商从业人员被处罚“第一单”。另外,安徽证监局公告显示,王晖在某上市券商马鞍山雨山西路营业部任职期间存在替客户进行证券交易的行为。违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十三条、第二十七条的规定,由安徽证监局对其采取出具警示函的监管措施。

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